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关于印发《中央企业违规经营投资问题线索查处工作指引》的通知
发布时间: 2019-10-31 11:27:50  来源:北京pk10_北京pk10官网|信誉平台 浏览量:

GUOZIFAJIANZE〔2020〕62HAO  

关于印发《中央企业违规经营投资问题线索查处工作指引》的通知

GEZHONGYANGQIYE:

WEISHENRUGUANCHELUOSHIDANGZHONGYANG、GUOWUYUANGUANYUQIANGHUAGUOYOUZICHANJIANDUHEYANGEZERENZHUIJIUDEJUECEBUSHU,JIANLIJIANQUANZHONGYANGQIYEWEIGUIJINGYINGTOUZIZERENZHUIJIUGONGZUOTIXI,ZAIZONGJIEZHONGYANGQIYEWEIGUIJINGYINGTOUZIZERENZHUIJIUGONGZUODEJICHUSHANG,WOWEIZHIDINGLE《ZHONGYANGQIYEWEIGUIJINGYINGTOUZIWENTIXIANSUOCHACHUGONGZUOZHIYIN》,XIANYINFAJINIMEN,GONGGONGZUOZHONGCANKAOSHIYONG。

GUO ZI WEI     

2020NIAN9YUE29RI    

 

中央企业违规经营投资问题线索查处工作指引

 

第一章 总则

第一条 为进一步规范中央企业违规经营投资问题线索查处工作,形成职责明确、流程清晰、规范有序的责任追究工作机制,完善国有资产监督管理制度,有效防止国有资产流失,促进企业合规经营和高质量发展,根据《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国办发〔2016〕63号)、《中央企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)》(国资委令第37号,以下简称《实施办法》)等文件精神和有关规定,制定本指引。

第二条 国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)履行出资人职责的中央企业,按照《实施办法》和本企业责任追究工作制度等规定开展违规经营投资问题线索(以下简称问题线索)查处工作,适用本指引。

第三条 中央企业查处问题线索,应当坚持以事实为依据,以法律法规及规章制度为准绳,落实“三个区分开来”要求,做到事实清楚、证据确凿、依据正确、定性准确、程序合规、处理适当。

第四条 中央企业查处问题线索,应当遵循受理、初步核实、分类处置、核查、处理和整改等程序。

第五条 本指引所指的中央企业有关违规责任追究机构及职责如下:

(YI)WEIGUIZERENZHUIJIUGONGZUOLINGDAOJIGOU(YIXIAJIANCHENGLINGDAOJIGOU),FUZEPIZHUNWENTIXIANSUODEFENLEICHUZHIJIANYI,SHENYIWENTIXIANSUODEHECHAJIEGUOJICHULIJIANYI,BAOJINGQIYEDANGWEI(DANGZU)HUIYISHENYIXINGCHENGCHULIJUEDING。

(ER)ZHUGUANWEIGUIZERENZHUIJIUGONGZUODEQIYEFUZEREN(YIXIAJIANCHENGZHUGUANFUZEREN),FUZEPIZHUNWENTIXIANSUODECHUBUHESHIBAOGAOHEHECHAFANGANDENG。

(SAN)WEIGUIZERENZHUIJIUGONGZUOZHINENGBUMENHUOJIGOU(YIXIAJIANCHENGZHUANZEJIGOU),FUZEANZHAOWENTIXIANSUOCHACHUCHENGXUJUTIZUZHISHISHI。

(SI)WENTIXIANSUOHECHAGONGZUOZU(YIXIAJIANCHENGHECHAZU),YOUZHONGYANGQIYEZUJIANDEYIZHUANZEJIGOUWEIZHU,XIANGGUANBUMEN、ZIQIYEYIJIYOUGUANZHONGJIEJIGOURENYUANDENGCANJIADEZHUANXIANGGONGZUOXIAOZU,FUZEJUTISHISHIHECHAGONGZUO,XINGCHENGXIANGGUANHECHAGONGZUOBAOGAODENG。

第六条 问题线索查处工作应当严格执行保密制度,从严控制问题线索及查处工作信息知悉范围。相关人员不准私自留存、隐匿、查阅、摘抄、复制问题线索和资料,严禁泄露查处工作情况。

第七条 问题线索查处工作应当严格执行回避制度。查处工作人员是问题线索涉及人员近亲属、利害关系人,或者存在其他可能影响公正查处情形的,不得参与查处工作,应当主动申请回避,问题线索涉及人员也有权要求其回避。

第二章 受理

第八条 受理的问题线索主要包括:

(YI)GUOZIWEIZAIGUOZIJIANGUANGONGZUOZHONGFAXIANYIJIAODEWENTIXIANSUO。

(ER)WAIBUSHENJI、XUNSHI、JIJIANJIANCHADENGGONGZUOZHONGFAXIANYIJIAODEWENTIXIANSUO。

(SAN)QIYEFALV、CAIWU、TOUZI、YUNYINGJINEIBUSHENJI、XUNSHI、JIJIANJIANCHADENGBUMENFAXIANYIJIAODEWENTIXIANSUO。

(SI)ZIQIYEFAXIANBAOGAODEWENTIXIANSUO。

(WU)QITAYOUGUANWENTIXIANSUO。

第九条 中央企业应当建立问题线索管理台账(以下简称管理台账),对受理的问题线索统一编号,登记入账,全流程跟踪记录办理情况,办结后予以对账销号。

第十条 管理台账记录以下内容: 移交、报告主体,时间,方式,以及问题线索发生时间,涉及企业名称及级次,问题线索概述,问题类别,资产损失程度或不良后果情况,涉及责任人员,办理情况等。

第三章 初步核实

第十一条 中央企业根据问题线索的复杂程度和工作需要,制定初步核实方案。初步核实方案包括核实内容,范围,方式,工作组织,时间步骤,其他工作安排及内容。

第十二条 中央企业应当安排2人以上参加初步核实,通过与移交、报告主体沟通,听取涉及企业情况介绍,与相关人员谈话,查阅文件资料,要求作出书面说明等方式开展工作。

第十三条 初步核实工作主要包括以下内容:

(YI)WENTIXIANSUODEJIBENSHISHIQINGKUANG。

(ER)SHEJIQIYEDEGUANLICENGJIQINGKUANG。

(SAN)SHEJIZERENRENYUANJIXIANGYINGGANBUGUANLIQUANXIANQINGKUANG。

(SI)ZICHANSUNSHICHENGDUJIQITABULIANGHOUGUOCHUBUQINGKUANG。

(WU)SHIFOUSHUYUWEIGUIJINGYINGTOUZIZERENZHUIJIUFANWEI。

(LIU)YIJIAO、BAOGAOZHUTIDENGYOUGUANFANGMIANDEBANLIJIANYIYIJIANDENG。

(QI)QITAXUYAOCHUBUHESHIDENEIRONG。

第十四条 初步核实工作一般应当于30个工作日内完成。根据工作需要,可以延长一次,延长时间不得超过30个工作日。

第十五条 初步核实工作结束后,应当形成初步核实报告,说明工作开展情况及初步核实结果等,并提出工作建议。

第十六条 根据初步核实情况,对未发现因违规经营投资应当追究责任的,报经主管负责人批准后予以了结。予以了结建议呈批前,应当听取移交、报告主体意见。

第四章 分类处置

第十七条 根据初步核实情况,对确有违规事实或涉嫌违纪违法的,按照规定的职责权限和程序提出分类处置建议,报经领导机构批准后实施。

第十八条 分类处置工作主要包括以下内容:

(YI)SHUYUGUOZIWEIZERENZHUIJIUZHIZEFANWEIDE,XIANGGUOZIWEIZUOCHUBAOGAO。

(ER)SHUYUZHONGYANGQIYEZERENZHUIJIUZHIZEFANWEIDE,YOUZHUANZEJIGOUZUZHIKAIZHANHECHAGONGZUO。

(SAN)SHUYUZIQIYEZERENZHUIJIUZHIZEFANWEIDE,KEYIYIJIAOHEDUCUXIANGGUANQIYEJINXINGHECHAJIZERENZHUIJIU。

(SI)DUIFASHENGSHENGCHANANQUAN、HUANJINGWURANZERENSHIGUHEBUWENDINGSHIJIANDE,YISONGQIYEYOUGUANBUMEN。

(WU)SHEXIANWEIJIHUOZHIWUWEIFADEWENTIXIANSUO,ANZHAOGANBUGUANLIQUANXIANYISONGYOUGUANJIJIANJIANCHAJIGOU。

(LIU)SHEXIANFANZUIDEWENTIXIANSUO,XIANGXIANGGUANGUOJIAJIANCHAJIGUANHUOSIFAJIGUANBAOAN。

(QI)QITACHUZHIFANGSHI。

第十九条 分类处置建议报经领导机构批准后,对第十八条第(一)(三)(四)(五)项相关问题线索,以报告、通知或移送(交)函等形式办理。

第五章 核查

第二十条 中央企业开展问题线索核查前,应当制定核查工作方案,报经主管负责人批准后实施。

第二十一条 核查工作方案主要包括以下内容:

(YI)BEIHECHAQIYEQINGKUANG。

(ER)XUYAOCHAQINGDEZHUYAOWENTIXIANSUO。

(SAN)XUYAORENDINGDEZICHANSUNSHIJIZERENREN。

(SI)HECHAZUZUCHENG、FENGONGHEGONGZUOJILVYAOQIU。

(WU)HECHABUZHOUJIFANGFA、SHIJIANANPAI、JINGFEIYUSUAN。

(LIU)QITAHECHAGONGZUONEIRONGJIANPAI。

第二十二条 国资委移交中央企业核查的问题线索,中央企业应当将相关核查工作方案报送国资委。

第二十三条 根据工作需要,可以聘请会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等中介机构参与核查工作,提供审计、评估、鉴证和法律意见等北京pk10。

第二十四条 核查工作主要包括以下内容:

(YI)HESHIWENTIXIANSUODUIYINGDEWEIGUIZERENZHUIJIUQINGXING。

(ER)QUEDINGZAOCHENGDEZICHANSUNSHIJINEHUOQITAYANZHONGBULIANGHOUGUO。

(SAN)DAOCHAZAIJUECE、SHISHI、JIANDUDENGHUANJIEDEZHIDUZHIDINGJIZHIXINGQINGKUANG,CHAQINGZICHANSUNSHIYUANYIN。

(SI)DUISHEJIDEZERENRENYUANJINXINGZERENHUAFEN,RENDINGXIANGYINGZEREN,TICHUZERENZHUIJIUCHULIJIANYI。

(WU)QITAXUYAOHESHIDENEIRONG。

第二十五条 开展核查工作可以采取以下措施核查取证:

(YI)TINGQUBEIHECHAQIYEHUIBAO,YAOQIUQIYEZUOCHUSHUOMING。

(ER)CHAYUEFUZHIWENJIAN、ZHANGMU、DANGANDENGXIANGGUANZILIAO。

(SAN)CHAHEZICHANQINGKUANGHEYOUGUANXINXI,JINXINGJIANDINGKANYAN。

(SI)YUXIANGGUANRENYUANTANHUALEJIEQINGKUANG,BIYAOSHIKEYIQINGBEITANHUARENZUOCHUSHUMIANSHUOMING。

(WU)QITABIYAOCUOSHI。

第二十六条 核查措施应当有2名以上核查组工作人员参加,并形成谈话记录、工作底稿等,记录核查工作过程、核查结论及相应的证明材料。谈话记录应当由被谈话人核对并签字确认,被谈话人无故拒绝签字的,核查组工作人员应当予以注明。工作底稿应当履行复核程序。证明材料应当由被核查企业盖章确认。

第二十七条 对有可能影响核查工作顺利开展的相关责任人员,有证据证明违规问题明显的,报经主管负责人批准后,按规定程序可以采取以下限制措施:

(YI)DUIWEIZHIFUHUODUIXIANDEJIXIAONIANXIN、RENQIJILISHOURU、ZHONGZHANGQIJILISHOUYIDENGZANTINGZHIFUHUODUIXIAN。

(ER)SHIQINGKUANGCAIQUTINGZHI、DIAOLIGONGZUOGANGWEIDENGCUOSHI。

(SAN)QITAXIANZHICUOSHI。

第二十八条 在问题线索核查工作中,对确有工作需要的,报经主管负责人批准,可以商请有关纪检监察机构提供必要支持。

第二十九条 核查工作一般应当自核查工作方案批准之日起6个月内完成。对违规情形复杂、发生时间久远、损失金额巨大、涉及人员众多等情况的,报经主管负责人批准后可以延长一次,延长时间不得超过3个月。

第三十条 核查组应当就相关违规事实及责任认定听取被核查企业和相关责任人员意见,相关企业或人员对认定结果有异议的,应当在规定时间内提供补充说明等材料,到期未反馈意见或提供补充材料的,视同无意见。

第三十一条 核查工作结束后形成资产损失情况核查报告和责任认定报告。

(YI)ZICHANSUNSHIQINGKUANGHECHABAOGAODENEIRONGBAOKUO: WENTIXIANSUOFANYINGDEJINGYINGTOUZIQINGKUANG、HECHAGONGZUOKAIZHANQINGKUANG、HECHAFAXIANDEZHUYAOWENTIJIDINGXINGYIJU、WENTIYUANYINFENXI、ZICHANSUNSHIRENDINGQINGKUANG,TINGQUYIJIANQINGKUANG,YIJIQIYEYIKAIZHANDEZHENGGAIJIZERENZHUIJIUQINGKUANGDENG。

(ER)ZERENRENDINGBAOGAODENEIRONGBAOKUO: SHEJIDEZERENRENYUANJICHENGDANDEZERENQINGKUANG、ZERENRENDINGYIJU、ZERENZHUIJIUCHULIJIANYIDENG。

第六章 处理

第三十二条 责任追究处理建议应当征求人事、薪酬管理等有关部门意见,报经主管负责人批准后,按规定提请领导机构审议。

第三十三条 中央企业召开领导机构会议,审议资产损失情况核查报告和责任认定报告,形成审议意见后,按照有关规定提请企业党委(党组)会议审议,作出处理决定。

第三十四条 中央企业应当印发处理决定,送达有关企业及被处理人。处理决定内容包括被处理人基本情况、主要违规事实、处理依据、处理意见等。

第三十五条 中央企业应当安排相关部门根据处理决定,按规定程序做好责任追究处理落实工作。

(YI)DUIJIYUPIPINGJIAOYU、ZELINGSHUMIANJIANCHA、TONGBAOPIPING、JIEMIANDENGZUZHICHULIDE,YOUZHUANZEJIGOUPEIHERENSHIBUMENGONGTONGZUOHAOZUZHICHULIDEXUANBUZHIXING,BINGXINGCHENGXIANGYINGCHULIJILU。

(ER)DUIJIYUTINGZHI、DIAOLIGONGZUOGANGWEI、JIANGZHI、GAIRENFEILINGDAOZHIWU、ZELINGCIZHI、MIANZHIDENGZUZHICHULIDE,ZAIRENSHIBUMENBANLIXIANGGUANWENJIANHOU,YOUZHUANZEJIGOUPEIHERENSHIBUMENZUOHAOXUANBUZHIXINGDENGSHIXIANG。

(SAN)DUIJIYUKOUJIANXINCHOUCHULIDE,YOUXINCHOUGUANLIBUMENZUZHILUOSHI。

(SI)DUIJIYUJINRUXIANZHICHULIDE,YOUZHUANZEJIGOU、RENSHIBUMENANFENGONGZUZHILUOSHI,ANZHAOZHONGYANGQIYEJINRUXIANZHIRENYUANXINXIGUANLIYOUGUANGUIDINGZUOHAOXIANGGUANGONGZUO。

第三十六条 国资委移交中央企业核查的问题线索,中央企业应当在查处工作完成后,将资产损失情况核查报告、责任认定报告以及处理决定等材料报送国资委。

第三十七条 被处理人对处理决定有异议的,可以在处理决定送达之日起15个工作日内,提出书面申诉,并提供相关证明材料。申诉期间不停止原处理决定的执行。

第三十八条 中央企业作出处理决定的,被处理人向中央企业申诉;子企业作出处理决定的,被处理人向上一级企业申诉。

第三十九条 中央企业自收到申诉之日起30个工作日内组织复核,提出复核意见,按程序作出维持、撤销或变更原处理决定的复核决定。复核决定应当书面告知申诉人及相关企业。复核工作不得由原核查组人员承担。

第七章 整改

第四十条 中央企业应当向相关企业印发整改通知,指出存在的问题、明确整改意见和工作要求等。

第四十一条 中央企业应当督促相关企业制定整改工作方案,并要求相关企业报送整改报告及相关材料等。

第四十二条 整改报告及相关材料主要包括以下内容:

(YI)ZHENGGAIGONGZUOZUZHIKAIZHANQINGKUANG。

(ER)YICAIQUDEZHENGGAICUOSHIHEWANCHENGQINGKUANG。

(SAN)JIANGDISUNSHIHUOSUNSHIFENGXIAN、XIUDINGWANSHANZHIDUDENGZHENGGAICHENGXIAOQINGKUANG。

(SI)ANZHAOGANBUGUANLIQUANXIAN,DUIXIANGGUANRENYUANZERENZHUIJIUCHULIQINGKUANG。

(WU)ZHENGMINGZHENGGAIJIEGUODEWENJIANZILIAODENG。

第四十三条 中央企业应当对相关企业报送的整改报告和相关材料开展评估。根据评估结果,可以对问题线索作销号处理,或采取约谈、通报和责任追究等方式督促落实整改要求。对国资委移交中央企业核查的问题线索,中央企业应当在审核评估后,将整改报告及相关材料报送国资委。

第四十四条 中央企业应当逐步公开责任追究查处及整改情况,公开内容及范围应当符合保密规定。

第四十五条 中央企业应当明确专责机构牵头负责违规责任追究相关数据信息的报送、归集、共享和综合利用,建立有关信息系统,利用信息化手段做好日常监督、专项核查、责任追究等工作。

第八章 附则

第四十六条 中央企业根据对问题线索的追损工作需要,报经主管负责人批准,可以中止查处工作。中止查处的原因消除后,应当及时恢复查处工作。国资委移交中央企业核查的问题线索,中止查处建议呈批前,应当征求国资委意见。

第四十七条 中央企业问题线索查处工作应当按照相关规定纳入向国资委报送的违规经营投资责任追究工作报告。

第四十八条 本指引由国资委负责解释。

第四十九条 本指引自印发之日起施行。


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